招商银行起诉光大索赔案件，如何处理招商银行起诉光大索赔案件问题

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光大证券的“乌龙指”事件指的是我国资本市场建立以来首起因系统缺陷引发的与内幕交易有关的案件。

股票里的“乌龙指”和足 里的“乌龙 ”相似，指由于股票交易员、操盘手、股民等在交易的时候，不小心敲错了价格、数量、买卖方向等事件的统称。

一般而言，“乌龙指”对引发者造成的影响都是负面的。

事件回顾：
2013年8月16日开盘上证指数处于2075点的位置，到11点为止，一切都表现正常。

而到了11点05分，多支作为权重股计算上证指数的股票瞬间出现巨额买单。

大批权重股瞬间被一两个大单拉升之后，又跟着涌现出其他大批巨额买单，而且多支为银行股。

这带动了股票指数和其它股票的上涨，以致近60只股票瞬间封涨停。

11点15分起，上证指数开始第二波拉升，这一次最高摸到2198点，在11点30分收盘时收于2149点。

上午的A股暴涨，上证综指瞬间上涨5.96%，主要原因正是光大证券自营账户70亿的乌龙指。

而出现了如此巨额的乌龙指事件的时候，光大第一时间想到的是如何通过一切手段保护自身误投入的资金，而不是第一时间发出相关公告。

而这也是导致光大证券被告内幕交易的主要出发点所在，当然最终以光大证券败诉结案。

尽管光大证券原策略投资部总经理杨剑波提出请求诉讼证监会并在结果宣布后当庭表示上诉，但是其最后仍败诉。

现其在上海财经大学任教。

此次市场异常波动，不仅造成光大自身的亏损，还造成了盯市损失了约1.94亿人民币。

同时许多股票受行情影响而受到抬升，股价虚高。

2013年8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。

最高涨幅5.62%，指数最高报2198.85点，盘中逼近2200点。

11点44分上交所称系统运行正常。

下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。

有媒体将此次事件称为“光大证券乌龙指事件”。

触发原因触发原因是系统缺陷。

策略投资部使用的套利策略系统出现了问题，该系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分。

核查中发现，订单执行系统针对高频交易在市价委托时，对可用资金额度未能进行有效校验控制，而订单生成系统存在的缺陷，会导致特定情况下生成预期外的订单。

由于订单生成系统存在的缺陷，导致在11时05分08秒之后的2秒内，瞬间重复生成26082笔预期外的市价委托订单；
由于订单执行系统存在的缺陷，上述预期外的巨量市价委托订单被直接发送至交易所。

[4] 问题出自系统的订单重下功能，具体错误是：
11点2分时，第三次180ETF套利下单，交易员发现有24个个股申报不成功，就想使用“重下”的新功能，于是程序员在旁边指导着操作了一番，没想到这个功能没实盘验证过，程序把买入24个成分股，写成了买入24组180ETF成分股，结果生成巨量订单。

深层次原因该策略投资部门系统完全独立于公司其他系统，甚至未置于公司风控系统监控下，因此深层次原因是多级风控体系都未发生作用。

交易员级：
对于交易品种、开盘限额、止损限额三种风控，后两种都没发挥作用。

部门级：
部门实盘限额2亿元，当日操作限额8000万元，都没发挥作用。

公司级：
公司监控系统没有发现234亿元巨额订单，同时，或者动用了公司其他部门的资金来补充所需头寸来完成订单生成和执行，或者根本没有头寸控制机制。

交易所：
上交所对股市异常波动没有自动反应机制，对券商资金越过权限的使用没有风控，对个股的瞬间波动没有熔断机制。

（上交所声称只能对卖出证券进行前端控制）传统证券交易中的风控系统交易响应最快以秒计，但也远远不能适应高频套利交易的要求，例如本事件中每个下单指令生成为4.6毫秒，传统IT技术开发的风控系统将带来巨大延迟，严重影响下单速度，这可能也是各环节风控全部“被失效”的真实原因。